U svijetu ulaganja mnogi pojmovi djeluju zamjenjivo, no između brokera, investicijskog savjetnika i vezanog zastupnika postoje ključne razlike koje mogu značajno utjecati na odluke svakog ulagatelja. Kada osoba odluči uložiti svoj novac na tržište kapitala, važno je razumjeti tko joj konkretno pruža uslugu, tko preuzima odgovornost i čije interese zastupa. Svaka od tih profesionalnih uloga ima svoj zakonski okvir, razinu stručnosti i drugačiji način nagrađivanja, a pogrešno shvaćanje te razlike često vodi do nesporazuma i nezadovoljstva investitora.
Broker je posrednik između investitora i tržišta vrijednosnih papira. On omogućuje fizičkim i pravnim osobama da kupuju i prodaju dionice, obveznice ili druge financijske instrumente, ali sam ne donosi odluke o ulaganju niti daje nužno osobne preporuke. Njegova zadaća je tehnička, odnosno prenijeti i izvršiti nalog koji klijent daje. Brokerske kuće koje posluju u Hrvatskoj licencira i nadzire Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga (HANFA), a klijenti mogu s njima raditi izravno ili putem internetskih platformi.